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外洋发展组织的专项基金与抵制—绩效量度
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作家：Mirko Heinzel，格拉斯哥大学政事与社会科学学院附属机构盘问助理；Ben Cormier，斯特拉斯克莱德大学政府与大师政策学院助理老师；Bernhard Reinsberg，格拉斯哥大学政事与社会科学学院准老师。
起首：Mirko Heinzel and Bernhard Reinsberg， “Earmarked Funding and the Control–Performance Trade-Off in International Development Organizations”， International Organization， Vol. 77， No. 2， 2023， pp. 475-495.
导读
20世纪90年代以来，多边发展调停的资金筹措发生赶紧飘摇。捐助者通过专项基金（earmarked funding）日益加强对外洋发展组织解放裁量权的管控，抵制了捐助者资金的用途。这一变化对外洋发展组织运营绩效的影响尚未得到充解析读。
本文假定，专项基金的增多会导致行政包袱增多，从而缩小外洋发展组织的花式绩效。为了强化问责轨制，专项基金要求外洋发展组织提供非常发达，但这一联想最终增多了外洋发展组织的监督资本，温暖了其事迹。
在盘问步履上，本文当先使用平素最小二乘法与器具变量分析，通过寰宇银行花式的资本和绩效数据来磨练假定。尔后，本文将分析扩展到非洲开发银行（AfDB）、亚洲开发银行（ADB）、加勒比开发银行（CDB）和外洋农业发展基金（IFAD），以检会落幕的可推广性。利用1990-2020年获批的7571个花式的绩效数据，本文发现，专项资金温暖了外洋发展组织的资本效益和花式绩效。但愿所捐资金简略“天值地值”的捐助者不错谈判将更多资金分拨给中枢基金，而非专项基金。
外洋发展组织的绩效-抵制量度
本盘问聚焦外洋发展组织花式的绩效。已有文献暖和绩效的两个中枢维度：过程与落幕。其中，过程维度强调“一组织疏通资源和提升里面运作效用的材干”，落幕维度强调“一组织杀青约定主义 （agreed-upon objectives） 的材干”。
与双边分拨发展调停比拟，调停捐助者不错通过授权外洋发展组织提升这两个维度的绩效。其中，授权带来的最迫切的克己是专科化（specialization）。发展调停使监督与不断在不同国度布景下，由不同部门开展的复杂花式成为必要，而得胜实施这些不同花式，需要填塞了解受援国、受益者和部门政策步履。为此，外洋发展组织雇佣了联系服务主说念主员认真监测受援国的事态发展，并提供特定政策规模的专科常识支捏。这些服务主说念主员使捐助者简略得回对于受援国的挑升信息；使外洋发展组织简略更好地监测推论情况，并提升在推论过程中冒失复杂问题的材干。
这种授权同期缩小了捐助者杀青其短期政当事者义与优先事项的材干，以支捏更多基于问题严重性、国度需乞降得胜实施的可能性而作念出的本领官僚有规画。外洋发展组织代理东说念主在使用捐钱方面有很大的解放裁量权，原因有三：寄予契约（delegation contracts）、多重寄予东说念主（multiple principals）和信息上风。
其一，寄予契约允许代理东说念主有相配大的解放裁量权。寄予包括了寄予东说念主对代理东说念主的“有条目授权”，捐助者通过旨在退缩过期和推卸服务的抵制机制来抵制授权。捐助者需要在该过程中达成一种均衡，即抵制机制填塞敛迹解放裁量权以退缩温暖，但并不梗阻问题的惩处。
其二，捐助者会将其资源与其他捐助者齐集起来以分担包袱。因此，外洋发展组织濒临多个捐助者主体。当寄予东说念主的偏好出现不合时，成员国发现更难对外洋发展组织代理东说念主愚弄集体抵制，这赋予了外洋发展组织更多的自主权，使政策可能偏离捐助者的偏好。
其三，外洋发展组织从专科化特质中得回的信息上风使其优先采取与其偏好一致的捐助者。识别外洋发展组织所提供的信息是疼痛的，因此，寄予东说念主对代理东说念主信息的依赖使得代理东说念主不错采取性地强调特定信息，引颈有规画围聚代理东说念主偏好。
但是，在往时三十年中，多边发展调停向专项融资的飘摇改造了这一动态，重塑了绩效-抵制量度，捐助者试图抵制寄予外洋发展组织所产生的资本。
抵制下的寄予模式：专项资金中的绩效-抵制量度
1990年，专项拨款的模式险些尚未出现。而至2020年，专项资金飙升至外洋发展组织资金的约50%。险些通盘外洋发展组织运营的花式皆有部分资金来自专项捐钱。诚然中枢资金基本保捏踏实，偷拍自拍网但自1990年以来，外洋发展组织资源的增多是由专项基金鼓吹的（图1）。专项资金主要当作中枢资金的加成，而非取代中枢资金。这一作念法重塑了授权给外洋发展组织的捐助者的绩效-抵制量度。
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图1 专项发展调停在1990-2020年的增长变化
注：经合组织发展调停委员会成员国对具有推论材干的外洋组织的捐钱以十亿好意思元计。较暗的条形图响应了中枢捐钱，较浅的条形图响应了专项捐钱。莫得推论材干的多边机构，如全球基金、全球疫苗免疫定约和全球环境基金，向推论组织的资金流动被视为专项捐钱，因为推论组织对这些资金使用形状的抵制较少。计较基于经合组织2022年的数据。
专项基金的赶紧推广是由捐助者和外洋发展组织的具体身分鼓吹的。冷战终端后出现的三种趋势导致捐助者增多了专项资金。当先，苏联解体后，捐助者解脱了地缘政事的制约。伴跟着诸多捐助国的经济衰败与调停预算上的联系压力，捐助者在追求我方的发展政策偏好方面变得愈加主动。捐助者偏好日益各样化，使扩大通过中枢资金支捏的外洋发展组织任务变得愈加疼痛。跟着中国崛起，捐助者偏好异质性进一步增多。寄予东说念主之间日益增多的政事不合促使其优先谈判使用专项资金以重视各自偏好，并联想保护各自权益的资金轨则。
其次，对外助助政当事者义的变迁使捐助者支拨优先级愈加各样化。在长期勤劳于于支捏发展需求与捐助邦交易利益的同期，对外助助也出现了非常动因，举例支捏民主与东说念主权、幸免从危急热门地区外侨与提供全球大师物品。
第三，捐助国政府受到来自国内行为者的更多扫视。列国政府通过要求抽象的财务问责和效用发达，将问责压力转嫁给了多边机构。中枢资金混杂了各方捐钱，因而无法追踪特定资金的使用情况，但专项资金允许捐助者提议获知其孤苦捐钱去处的要求。
与之对应，外洋发展组织渴慕利用新出现的筹资契机，因为外洋发展组织数目的激增，成人影片进步了列国的调停预算，加重了各组织之间的资金竞争。专项资金的扩大，响应了捐助者在最大限定地减少失控的同期杀青授权收益的计谋意图。但是，为了在授权的情况下保捏抵制，捐助者必须为专项基金开辟非常的抵制机制，以确保外洋发展组织凭据捐助者的优先事项使用资金，而且不会出现"代理温暖"的情况。
因此，与中枢资助花式比拟，本文瞻望由专项资金资助花式的外洋发展组织的绩效将下落。此外，专项资金所需的额生手政智商增多了服务主说念主员监督个别花式所需的时代，导致花式资本增多，故本文还瞻望信赖基金资助的花式，应比访佛的中枢资助花式更上流。本文的两个假定为：
38abH1：专项资金缩小了外洋发展组织在开发花式中的绩效。
H2：专项资金增多了开发花式的监督资本。
盘问联想
本文中式1990-2020年来自非洲开发银行、亚洲开发银行、加勒比开发银行、外洋农业发展基金与寰宇银行的7571个花式数据，当先对寰宇银行花式的专项资金、绩效与监督资本进行磨练，其次将论断推广至其他组织并考证其隆重性。
盘问的因变量为寰宇银行绩效、更无数的外洋发展组织绩效与寰宇银行的资本效益（cost-effectiveness）。本盘问以寰宇银行是否有用地履行了其职能为圭表细目花式团队在花式中的服务质地，评级规模从1（绝顶不令东说念主闲暇）到6（绝顶令东说念主闲暇）；
同期，本盘问从花式联想和实施监督两个维度评估另外四个外洋发展组织的绩效，农发基金的花式评级为1（绝顶不令东说念主闲暇）至6（绝顶令东说念主闲暇），非洲开发银行和亚洲开发银行的花式评级为1至4，加勒比开发银行的花式评级为1至5，本文的国度发展组织绩效变量使用这些评级的从头缩放版块，将评级配合在1到6的通用规模内；
第三个因变量侧重于寰宇银行花式的资本效益。寰宇银行可能意志到行政包袱的增多，因而会拨出更多的资金和服务主说念主员时代来减轻这些包袱，将这孑然分谈判在内才能清爽到专项拨款的后果。为了不雅察资本效益的变化，本文利用了Honig团队[1]最近通过信息获取苦求得回的数据。这些数据汇聚自监测花式用度的依期里面过程，发达了1990-2015年批准的3086个花式的监督资本。
本盘问使用两个主要自变量来融会专项资金的效果。对于寰宇银行，本文利用寰宇银行文献和发达数据库中具包含的花式级信赖基金捐钱的信息对花式进行识别；对于其他外洋发展组织，本文依赖外洋调停透明度倡议清晰的花式级资金起首（AfDB）、当作花式评估一部分清晰的数据（ADB和IFAD）以及公开的单个花式资金发达（CDB）进行识别。由此，本文细目了7571个外洋发展组织花式的资金起首。如若花式至少部分由专项捐钱资助则编码为1，不然编码为0。
实证落幕分析
本文使用平素最小二乘法与器具变量归来的步履，对每个外洋发展组织的专项资助花式与中枢资助花式的区别进行识别。模子还包含了国度、部门与年份固定效应，用以抵制在这些层面上可能未被不雅察到的各异。圭表症结按国度-年份层面进行聚类，以更始联系症结。
表1 专项资金与寰宇银行绩效
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模子1分析了通过信赖基金提供的专项资金怎样影响寰宇银行的绩效，模子2-4辩认在模子1的基础上加入了抵制变量与器具变量。落幕与H1的表面预期一致。
表2 专项资金与寰宇银行花式的资本效益
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随后，本文转向更具政策联系性的磨练，通过磨练H2来融会专项资金对外洋发展组织绩效的本体迫切性。表2使用了第二个主要因变量，即寰宇银行每年在多达3093个花式顶用于监督的好意思元数。模子5是仅谈判国度、部门和批准年份固定影响的归来，模子6增多了花式数目和对试点花式的评级当作抵制变量。模子7和模子8了使用器具变量法，抵制给定贷款器具中合并年批准的通盘其他花式的平均资本。落幕标明，专项资金增多了花式的监督资本，与H2中的预期一致。
表3 专项资金与外洋发展组织绩效
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临了，本文从头推断了五个外洋发展组织的单独模子，这些推断可能标明了盘问落幕辞寰宇银行以外的无数性。五个外洋发展组织中有四个（ADB、AfDB、CDB和寰宇银行）的专项拨款所有为负，但这些所有仅在AfDB和寰宇银行的模子中在具有传统阈值下的统计学意旨，因部分落幕受制于样本数目。
IFAD的模子落幕呈现独一的正所有，尽管在统计上并不显赫。这可能是由于IFAD活泼的中枢资金补充机制，这使其不受包袱分担表率的敛迹。谈判到寰宇银行和列外洋发展组织模子中所有标的的一致性，本文得出较为真确的证明，即专项资金在不同进度上与较差的外洋发展组织绩效揣度。作家随后进行了一系列隆重性，为规画的合感性提供了支捏。
论断
本文齐集磨练了专项基金怎样影响外洋发展组织在发展花式上的绩效。作家觉得，专项基金的日益隆起重塑了捐助国与外洋发展组织间的寄予互动，缩小了外洋发展组织在开发花式中的绩效，同期增多了开发花式的监督资本。
本文的局限性在于，仅暖和了花式级别的专项基金影响，而践诺上因其产生的包袱也可能体现于组织级别（organizational level）中。作家推测，难以不雅察到的全体组织效用低下的可能性，使盘问低估了专项拨款的效果，因而需要更多的盘问来揭示专项拨款在组织层面的影响。
本文的走访落幕标明，捐助者可能但愿从头评估使用专项捐钱是否是对资金的最有用使用。而专项基金的潜在绩效与正当性逝世是否是不错剿袭的代价，取决于专项资金是否是扩大外洋发展组织稀缺资源基础的必要机制，或者专项资金的增多，是否取代了对中枢资源捐钱的参加增多。
参考文献
[1] 详见Honig， Dan.， “When Reporting Undermines Performance: The Costs of Politically Constrained Organizational Autonomy in Foreign Aid Implementation”， International Organization Vol. 73， No. 1， 2019， pp. 171–201. 以及Honig， Dan， Ranjit Lall， and Bradley C. Parks， “When Does Transparency Improve Institutional Performance? Evidence from 20，000 Projects in 183 Countries”， American Journal of Political Science， published online: 1 February， 2022.
词汇蓄积
专项基金
earmarked funding
约定主义
agreed-upon objectives
寄予契约
delegation contracts
多重寄予东说念主
multiple principals
译者：穆若彤，国政学东说念主编舌人，中国东说念主民大学PPE专科，盘问酷爱为外洋政事经济学与全球治理。
校对 | 胡可怡 张钰晗
审核 | 李源
排版 | 宋文钰
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